金融(róng)界5月5日消息(xī) 央行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期(qī)货事(shì)务监察委员会(huì)、香港金融管理局即将正式启动(dòng)香港与(yǔ)内(nèi)地(dì)利率(lǜ)互换市(shì)场互联互通合作。北(běi)向互换通下的(de)交易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动。初HBC路由器能用WiFi吗期(qī)，全部境外投资者通过北向(xiàng)互换通开展利(lì)率互换交易在轧差后的名义本金(jīn)净额(é)每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可(kě)根据(jù)市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券及期(qī)货(huò)事务监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局即将正(zhèng)式(shì)启(qǐ)动(dòng)香港(gǎng)与内地(dì)利率互(hù)换市场互联互通(tōng)合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构(gòu)建高水(shuǐ)平(píng)金融(róng)开放(fàng)格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以(yǐ)下简称人(rén)民银行）、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货(huò)事务(wù)监察委(wěi)员(yuán)会(huì)（以(yǐ)下简称香港证监(jiān)会）、香港金融管(guǎn)理局（以下(xià)简(jiǎn)称香港金管局）发布联合公(gōng)告，同(tóng)意中国外汇交易中心(xīn)（全国(guó)银行(xíng)间同业拆(chāi)借中(zhōng)心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行(xíng)间市场(chǎng)清算所股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称上(shàng)海清算所(suǒ)）和香港(gǎng)场(chǎng)外结算有限公司(sī)（以下简称场外结算公司）开展(zhǎn)香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换(huàn)市(shì)场互联互通合作(zuò)（以下简称“互换通”），初期(qī)先行开通“北向互换(huàn)通”，香港及其他国(guó)家和地区的(de)境外投资(zī)者可通过两(liǎng)地基础设(shè)施互联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合(hé)公告发布以来，“互换通”的(de)各项准备工作进展顺(shùn)利，“北向互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。为便于“北(běi)向互(hù)换通”的顺利(lì)推出，现就(jiù)有关(guān)事宜说明(míng)如下(xià)：

　　一(yī)、“北向互换(huàn)通”的相关交易及结(jié)算(suàn)安(ān)排

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交(jiāo)易(yì)品种(zhǒng)为利(lì)率互换(huàn)产(chǎn)品，报价、交易及结算币种为人民(mín)币(bì)。

　　（二）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需与外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)签署(shǔ)报价商协(xié)议，并为上海清算所利率互换集中(zhōng)清算业务(wù)的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互(hù)换通”的境外(wài)投资者为符合(hé)人民银行要求并完成内(nèi)地(dì)银(yín)行间债券市场(chǎng)准入备(bèi)案的(de)境外机构投(tóu)资者，并经外汇交易中心开(kāi)通(tōng)“北向(xiàng)互换通”交易(yì)权限。拟(nǐ)申请开通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限(xiàn)的境外投资者需同时申(shēn)请成为场(chǎng)外(wài)结算公司的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易(yì)中心与人民银行认可的境外电子交易(yì)平台互联提供(gōng)交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外(wài)结算公司建立中央对(duì)手方清算机构互联互通，共同向境内外投资者提供清算、结算(suàn)服(fú)务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全(quán)部境外投资(zī)者通过“北向(xiàng)互换通”开(kāi)展利(lì)率互换(huàn)交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续可根据市场情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清(qīng)算所与场外结算公司针对双方(fāng)清算所之间(jiān)的(de)风险敞口建(jiàn)立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所与(yǔ)场外结算(suàn)公司之间净(jìng)头寸对应的“互换(huàn)通”资源池风险敞口设定上限不超过(guò)人民币40亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场情况适时(shí)调整额(é)度(dù)。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监(jiān)会和香港金(jīn)管局已就“互换(huàn)通”涉及(jí)的(de)跨境监管合作原则和具体(tǐ)安排达成共识，并签署了《关(guān)于(yú)内地-香港债券及衍(yǎnHBC路由器能用WiFi吗)生品市场相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘(wàng)录健全了两地(dì)监管(guǎn)机构在债券及衍生品市场方(fāng)面的监(jiān)管(guǎn)合作安排和联络协商机(jī)制，共同维护“互换(huàn)通(tōng)”的正常运行(xíng)、金(jīn)融市场稳定和(hé)公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所和(hé)场外结算公司应当依(yī)法履行“互(hù)换通”下(xià)的各项职责，组织市场各(gè)方(fāng)有序开展(zhǎn)“北(běi)向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监(jiān)管规(guī)定及业务规则，加强(qiáng)内部控制(zhì)，防范和控制风险，做好(hǎo)投资者教育和(hé)服务，切实维护投资者合(hé)法权益。投资者(zhě)应当充分了(le)解(jiě)两地市场法律(lǜ)法规、业(yè)务规则和实(shí)践(jiàn)操(cāo)作的差异，评估和控(kòng)制风险，理(lǐ)性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方(fāng)应进(jìn)一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动(dòng)。有(yǒu)兴趣(qù)参与“北向互(hù)换通”的投(tóu)资者可联系外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清算所(suǒ)、场外结算公司(sī)为参与做准备。

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